24家認證機構監(jiān)督檢查情況通報，9家移交執(zhí)法部門調查處理
發(fā)布日期：2023-11-08 瀏覽次數：0次
近日，廣東省市場監(jiān)督管理局發(fā)布2023年自愿性認證從業(yè)機構“雙隨機、一公開”檢查情況的通報，此次監(jiān)督檢查活動向稽查執(zhí)法部門移交認證違法線索14條，累計暫停認證證書5張、注銷/撤銷認證證書9張。詳情如下：
廣東省市場監(jiān)督管理局關于2023年自愿性認證從業(yè)機構“雙隨機、一公開”檢查情況的通報
粵市監(jiān)認監(jiān)〔2023〕508號
各地級以上市市場監(jiān)督管理局，有關認證機構：
根據《市場監(jiān)管總局辦公廳關于開展2023年認證從業(yè)機構“雙隨機、一公開”檢查的通知》（市監(jiān)認證函〔2023〕83號）、《廣東省市場監(jiān)督管理局關于印發(fā)2023年度雙隨機抽查工作計劃的通知》（粵市監(jiān)信監(jiān)〔2023〕98號）要求，我局組織各地級以上市市場監(jiān)管局對全省198家自愿性認證獲證企業(yè)共200張認證證書相關認證活動進行了監(jiān)督檢查，并對發(fā)現的問題進行認證追溯、調查核實和依法處置，現將檢查情況通報如下：
一、基本情況
本次“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查出動行政監(jiān)管人員及技術專家700余人次，對24家認證機構簽發(fā)的200張自愿性認證證書所涉的198家獲證企業(yè)的體系運行、關鍵過程控制、信息通報、證書及標志使用等方面情況進行現場查驗，并通過問詢認證人員、調閱認證檔案以及到認證機構現場調查等方式對相關認證活動進行了追溯，核查有關認證活動的合法性、合規(guī)性和有效性。本次監(jiān)督檢查活動向稽查執(zhí)法部門移交認證違法線索14條（見附件），累計暫停認證證書5張、注銷/撤銷認證證書9張。
二、檢查發(fā)現的主要問題
（一）未嚴格按照認證規(guī)范、認證規(guī)則開展認證審核活動。一是合同評審、方案制定不符合規(guī)范，未能有效識別申請認證組織資質不齊、認證覆蓋場所及人員不全等問題，存在審核計劃人日數不足、現場審核時間占比偏低、審核場所不符、審核人員專業(yè)領域覆蓋不全等情況。二是認證審核計劃執(zhí)行不嚴不實，存在認證審核人員現場審核時間不足、審核場所不全、關鍵環(huán)節(jié)或程序有遺漏減少等問題。三是認證流程與質量管控不到位，存在審核資料填寫錯漏、審核報告部分內容與實際不符等情況。
（二）認證機構跟蹤調查責任落實不到位。一是監(jiān)督審核不及時，存在超規(guī)定時限未實施監(jiān)督審核的情況。二是未有效督促獲證組織持續(xù)保持認證條件，存在獲證組織地址、營業(yè)范圍等條件變化后未及時變更等情況。三是對獲證組織監(jiān)督審核或內審的不符合項整改、驗證等情況跟蹤不足，問題糾治不到位，認證有效性存在不足。
三、工作要求
（一）高度重視，嚴肅落實問題整改。各有關認證機構要嚴格按照認證有關法律法規(guī)及認證規(guī)范、認證規(guī)則要求，對監(jiān)督檢查中指出的問題認真剖析原因，找準問題癥結，逐一抓好整改落實，確保獲證企業(yè)持續(xù)保持認證條件，整改情況于2023年12月31日前報省市場監(jiān)管局。
（二）舉一反三，主動做好問題防范。全省認證機構要全面落實認證機構主體責任，充分汲取個別機構的教訓，對照通報的問題，舉一反三，主動開展問題自查自糾，推動監(jiān)督檢查行動實現“查處一批、教育一片”的懲前毖后效果。
（三）強化自律，維護認證市場秩序。各認證機構及行業(yè)協會要加強行業(yè)自律，強化協會成員、機構內部的教育培訓，筑牢認證機構及人員的責任意識、合規(guī)意識，自覺維護認證市場良好秩序。
下一步，省局將加大對認證活動、認證結果的監(jiān)督檢查力度，以問題為導向，依法嚴厲查處并堅決糾治認證違法違規(guī)行為，整治規(guī)范認證市場秩序，推動廣東認證行業(yè)高質量發(fā)展。
廣東省市場監(jiān)督管理局
2023年10月28日
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