國(guó)家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于資質(zhì)審批要求的公告

自愿性認(rèn)證領(lǐng)域目錄和資質(zhì)審批要求

一、自愿性認(rèn)證領(lǐng)域目錄

1.按照科學(xué)、簡(jiǎn)化、集約的原則，自愿性認(rèn)證業(yè)務(wù)分為“認(rèn)證類別”、“認(rèn)證領(lǐng)域”和“認(rèn)證項(xiàng)目”三個(gè)層級(jí)。

2.根據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》，“認(rèn)證類別”分為產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系三個(gè)大類。

3.每一“認(rèn)證類別”劃分若干“認(rèn)證領(lǐng)域”。產(chǎn)品認(rèn)證參照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 7635.1《全國(guó)主要產(chǎn)品分類與代碼 第一部分 可運(yùn)輸產(chǎn)品》和GB/T 7635.2《全國(guó)主要產(chǎn)品分類與代碼第二部分 不可運(yùn)輸產(chǎn)品》劃分為21個(gè)認(rèn)證領(lǐng)域；服務(wù)認(rèn)證參照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 7635.2《全國(guó)主要產(chǎn)品分類與代碼 第二部分 不可運(yùn)輸產(chǎn)品》劃分為22個(gè)認(rèn)證領(lǐng)域；管理體系認(rèn)證依據(jù)認(rèn)證特性劃分為6個(gè)認(rèn)證領(lǐng)域。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的資質(zhì)審批至領(lǐng)域，自愿性認(rèn)證領(lǐng)域目錄見附件1。

4.認(rèn)證機(jī)構(gòu)可在批準(zhǔn)的“認(rèn)證領(lǐng)域”內(nèi)自行研發(fā)并開展“認(rèn)證項(xiàng)目”。按照國(guó)家認(rèn)監(jiān)委規(guī)定的要求和時(shí)限進(jìn)行備案。

5.認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事國(guó)家認(rèn)監(jiān)委或者國(guó)家認(rèn)監(jiān)委會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門推行的認(rèn)證制度（簡(jiǎn)稱國(guó)推認(rèn)證制度），按照制度設(shè)定要求實(shí)施管理，國(guó)推認(rèn)證制度目錄見附件2。

6.一般工業(yè)產(chǎn)品自愿性認(rèn)證中不得對(duì)CCC目錄內(nèi)產(chǎn)品依據(jù)CCC認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)開展認(rèn)證活動(dòng)，涉及國(guó)務(wù)院有關(guān)部門職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門意見。

二、認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批的審查要求

（一）取得法人資格

1.1已經(jīng)取得工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書等法人資格證明文件。

（二）有固定的場(chǎng)所和必要的設(shè)施

2.1申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)具備必要的商業(yè)辦公場(chǎng)所，不允許以民用住宅作為固定辦公場(chǎng)所。辦公場(chǎng)所的地址應(yīng)當(dāng)與法人證明文件中列明的地址相一致。

2.1.1辦公場(chǎng)所為租賃性質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)提交租賃合同，租賃合同期限應(yīng)當(dāng)長(zhǎng)于一年。

2.1.2辦公場(chǎng)所為自有房產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)提交自有房產(chǎn)證明。

2.2申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)具有開展認(rèn)證活動(dòng)所必需的設(shè)備（硬件和軟件）以及支持性配置（通訊或信息系統(tǒng)），包括檔案保管設(shè)施、認(rèn)證業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、證書印制設(shè)施、認(rèn)證人員培訓(xùn)設(shè)施以及工作人員的桌椅、文件柜、電腦、電話等基本辦公設(shè)施；從事產(chǎn)品認(rèn)證業(yè)務(wù)需具備產(chǎn)品儲(chǔ)存室，必要時(shí)還需具備產(chǎn)品檢驗(yàn)檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室。

2.3 辦公場(chǎng)所和設(shè)施應(yīng)當(dāng)與申請(qǐng)者開展業(yè)務(wù)的規(guī)模相適宜。

（三）有符合認(rèn)證認(rèn)可要求的管理制度

申請(qǐng)從事產(chǎn)品和服務(wù)認(rèn)證資質(zhì)的，申請(qǐng)者應(yīng)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 27065《合格評(píng)定  產(chǎn)品、過程、服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》。申請(qǐng)從事管理體系認(rèn)證資質(zhì)的，申請(qǐng)者應(yīng)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 27021《合格評(píng)定  管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》。

3.1組織結(jié)構(gòu)及相應(yīng)職責(zé)

3.1.1申請(qǐng)者的組織結(jié)構(gòu)，管理層和其他認(rèn)證人員及相關(guān)委員會(huì)的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)應(yīng)當(dāng)形成正式文件。

3.1.2保證公正性的委員會(huì)的產(chǎn)生、代表的利益方、責(zé)任和權(quán)利、成員能力、運(yùn)行規(guī)則應(yīng)當(dāng)形成正式文件。

3.2公正性的管理

申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)編制公正性管理制度，確保獨(dú)立、公正、客觀地開展認(rèn)證活動(dòng)，并防止發(fā)生由于商業(yè)、財(cái)務(wù)或其他壓力而導(dǎo)致的損害公正性的行為。申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)有文件證明其已識(shí)別所有相關(guān)利益方對(duì)其公正性的影響，并能采取明確可行的控制措施，并建立制度進(jìn)行管理。公正性風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于以下方面：

3.2.1經(jīng)營(yíng)范圍中是否含有可能對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的客觀公正產(chǎn)生影響的產(chǎn)品開發(fā)、營(yíng)銷等活動(dòng)。

3.2.2是否有可能與行政機(jī)關(guān)存在利益關(guān)系。

3.2.3接受的資助是否有可能對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的客觀公正產(chǎn)生影響。

3.2.4是否有可能與認(rèn)證委托人存在資產(chǎn)、管理方面的利益關(guān)系。

3.2.5法人出資者是否為認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)以及相關(guān)競(jìng)爭(zhēng)性較強(qiáng)行業(yè)的企業(yè)。

3.3認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的管理

申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)能證明已對(duì)認(rèn)證活動(dòng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估，并對(duì)各個(gè)活動(dòng)領(lǐng)域和運(yùn)作地域的業(yè)務(wù)引發(fā)的責(zé)任作出了充分的安排（如保險(xiǎn)或儲(chǔ)備金）。

3.4人員管理的相關(guān)要求

申請(qǐng)者應(yīng)制定認(rèn)證人員管理制度，對(duì)影響認(rèn)證活動(dòng)的各類人員的選擇條件、聘用程序、培訓(xùn)程序、能力準(zhǔn)則和能力評(píng)價(jià)準(zhǔn)則及評(píng)價(jià)考核方法作出明確規(guī)定，以保證認(rèn)證人員的素質(zhì)和能力符合要求。

申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定不聘任或者使用國(guó)家法律法規(guī)禁止從事認(rèn)證活動(dòng)的人員。

3.5高級(jí)管理人員

申請(qǐng)者的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)以及國(guó)家質(zhì)檢總局、國(guó)家認(rèn)監(jiān)委相關(guān)規(guī)定要求，熟悉認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)作基本要求，具備履行職務(wù)所必需的管理能力。

3.5.1申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)制定文件規(guī)定高級(jí)管理人員的選擇、聘用、考核以及相關(guān)的責(zé)任義務(wù)等管理要求。

3.5.2申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)明示高級(jí)管理人員無犯罪記錄，無認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)的不良從業(yè)記錄。

3.5.3高級(jí)管理人員的評(píng)價(jià)證實(shí)性材料應(yīng)包含：學(xué)歷、工作經(jīng)歷、與認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)的工作經(jīng)歷、培訓(xùn)經(jīng)歷、評(píng)價(jià)結(jié)論等內(nèi)容。

3.6認(rèn)證過程的管理要求

申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)制定程序文件對(duì)認(rèn)證活動(dòng)實(shí)施全過程進(jìn)行有效管理，以保證認(rèn)證活動(dòng)的有效性和公正性。至少應(yīng)當(dāng)包括申請(qǐng)?jiān)u審、審核方案的制定、抽樣方案、審核計(jì)劃、審核實(shí)施、審核報(bào)告、認(rèn)證決定、監(jiān)督、再認(rèn)證以及暫停、撤銷或縮小認(rèn)證范圍等程序。

3.7認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的管理

申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)制定認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的管理規(guī)定，明確認(rèn)證證書載明的內(nèi)容、獲證組織使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的管理規(guī)定以及誤用或未按照規(guī)定使用時(shí)應(yīng)當(dāng)采取的措施。

認(rèn)證證書樣本應(yīng)當(dāng)符合認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)管理規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，并明確向公眾提供查詢認(rèn)證證書基本信息的方式。

3.8其他內(nèi)部管理規(guī)定

申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)制定申訴投訴、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、檔案記錄管理、分支或派出機(jī)構(gòu)管理、內(nèi)審和管理評(píng)審、信息公開、保密等內(nèi)部管理制度要求。

應(yīng)當(dāng)制定對(duì)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委認(rèn)證規(guī)則備案、認(rèn)證業(yè)務(wù)信息備案、認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息報(bào)送等規(guī)定的執(zhí)行程序。

（四） 注冊(cè)資本不得少于人民幣300萬元

法人資格證明文件中的注冊(cè)資本/開辦資金，實(shí)繳不得少于人民幣300萬元；以其他幣種注冊(cè)的，按匯率換算不得少于人民幣300萬元。申請(qǐng)者的出資者應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資信證明，同時(shí)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定要求。

4.1由于認(rèn)證機(jī)構(gòu)公正性的性質(zhì)，需要出資者不能對(duì)認(rèn)證業(yè)務(wù)的公正性、獨(dú)立性產(chǎn)生沖突或影響。如投資人在其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)任職，應(yīng)提供任職機(jī)構(gòu)的知情同意證明。自然人投資者個(gè)人資信良好，沒有不良記錄。

4.2出資人應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)的相關(guān)要求。

（五）有10名以上相應(yīng)領(lǐng)域的專職認(rèn)證人員

5.1認(rèn)證人員是指能夠?qū)φJ(rèn)證活動(dòng)各環(huán)節(jié)產(chǎn)生重要影響的六類人員，包括：認(rèn)證規(guī)則和認(rèn)證方案制定人員、認(rèn)證申請(qǐng)?jiān)u審人員、認(rèn)證審核方案管理人員、認(rèn)證審核人員（擬從事管理體系認(rèn)證審核、產(chǎn)品認(rèn)證檢查、服務(wù)認(rèn)證審查的人員）、認(rèn)證決定或復(fù)核人員、認(rèn)證人員能力的評(píng)價(jià)人員等。申報(bào)的專職認(rèn)證人員應(yīng)全面覆蓋以上6類人員。

5.2專職認(rèn)證人員應(yīng)滿足以下條件之一：

5.2.1與申請(qǐng)者建立勞動(dòng)關(guān)系并簽訂勞動(dòng)合同的工作人員。社保繳費(fèi)單位為申請(qǐng)者、申請(qǐng)者分支機(jī)構(gòu)或申請(qǐng)者委托的人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)。

5.2.2申請(qǐng)者返聘的具有認(rèn)證人員注冊(cè)資格的退休人員和企事業(yè)單位內(nèi)退人員。正式退休或提前退休的人員，提供退休證明以及與認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽訂的聘用合同或勞務(wù)合同；內(nèi)退人員提供由退休前所在單位或單位人事部門確認(rèn)的證明以及與申請(qǐng)者簽訂的聘用合同或勞務(wù)合同。

5.2.3申請(qǐng)者的出資方為事業(yè)單位時(shí)，由出資方任命在申請(qǐng)者機(jī)構(gòu)任職的事業(yè)編制人員。由申請(qǐng)者的出資方提供事業(yè)編制證明。

5.3專職認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)具備的能力

5.3.1認(rèn)證規(guī)則和認(rèn)證方案制定人員

具有相應(yīng)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)；熟悉認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件；熟悉認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證程序要求；熟悉相應(yīng)領(lǐng)域有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。

5.3.2認(rèn)證申請(qǐng)?jiān)u審人員

熟悉認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件；熟悉相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域劃分并能正確判斷認(rèn)證委托人委托的認(rèn)證領(lǐng)域和專業(yè)；熟悉本機(jī)構(gòu)相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)資源配備情況。

5.3.3認(rèn)證審核方案管理人員

熟悉認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件；熟悉認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證程序要求；能夠識(shí)別各認(rèn)證領(lǐng)域的專業(yè)特點(diǎn)；能夠根據(jù)認(rèn)證客戶的業(yè)務(wù)/產(chǎn)品/過程/組織結(jié)構(gòu)的知識(shí)和信息識(shí)別其對(duì)審核方案，特別是對(duì)審核組的能力要求；熟悉本機(jī)構(gòu)相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)資源配備情況。

5.3.4認(rèn)證審核人員：

具有與認(rèn)證領(lǐng)域相關(guān)的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)要求；理解和掌握認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件；熟悉認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證審核原則、實(shí)踐和技巧；了解企業(yè)管理和組織運(yùn)作相關(guān)知識(shí)，了解認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證管理過程要求，完全能夠按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)的程序和過程開展工作。

5.3.5認(rèn)證決定或復(fù)核人員

同認(rèn)證審核人員的能力要求。

5.3.6認(rèn)證人員能力的評(píng)價(jià)人員：

熟悉認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證程序要求；能夠識(shí)別各認(rèn)證領(lǐng)域的專業(yè)特點(diǎn)；熟悉認(rèn)證流程及認(rèn)證過程各階段的專業(yè)管理要求；掌握專業(yè)能力評(píng)定要求；熟悉各類認(rèn)證人員的能力準(zhǔn)則，能正確選擇對(duì)認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)的方法，并能基于已有的證據(jù)準(zhǔn)確判定受評(píng)價(jià)人員的能力與準(zhǔn)則的符合性。

5.4專職認(rèn)證人員的評(píng)價(jià)結(jié)果證實(shí)性材料應(yīng)包括但不限于以下信息：被評(píng)價(jià)者的學(xué)歷、與所評(píng)價(jià)專業(yè)相關(guān)的工作經(jīng)歷、認(rèn)證認(rèn)可經(jīng)歷、培訓(xùn)經(jīng)歷以及其他可支撐評(píng)價(jià)結(jié)論的信息以及評(píng)價(jià)結(jié)論，評(píng)價(jià)過程和評(píng)價(jià)結(jié)論應(yīng)符合GB/T 27021《合格評(píng)定 管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》、GB/T 27065《合格評(píng)定產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》等認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的要求以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身的人員管理程序。

鼓勵(lì)申請(qǐng)者通過提交所申請(qǐng)領(lǐng)域（或國(guó)推認(rèn)證制度）的審核（或檢查、審查）示例作為符合相關(guān)制度和人員要求的證明。

（六）申請(qǐng)從事產(chǎn)品認(rèn)證活動(dòng)的申請(qǐng)者，還應(yīng)當(dāng)具備與從事相關(guān)產(chǎn)品認(rèn)證活動(dòng)相適應(yīng)的檢驗(yàn)檢測(cè)等技術(shù)能力。

6.1申請(qǐng)從事一般工業(yè)產(chǎn)品認(rèn)證，應(yīng)當(dāng)滿足以下條件之一：

6.1.1對(duì)所申請(qǐng)的產(chǎn)品認(rèn)證領(lǐng)域具備相應(yīng)的自有檢測(cè)資源和能力，具體為：申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)與檢測(cè)機(jī)構(gòu)具有資產(chǎn)紐帶關(guān)系，同時(shí)能確保對(duì)檢測(cè)資源的獨(dú)立使用和公正檢測(cè)，所申請(qǐng)的具體產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)能被檢測(cè)機(jī)構(gòu)所提供的檢測(cè)能力范圍證明材料（如檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定證書）所覆蓋。

6.1.2具有所申請(qǐng)產(chǎn)品認(rèn)證領(lǐng)域的行業(yè)背景或科研技術(shù)開發(fā)能力，并具有相關(guān)產(chǎn)品領(lǐng)域的簽約檢測(cè)資源。例如申請(qǐng)者應(yīng)取得相關(guān)行業(yè)主管部委、行業(yè)協(xié)會(huì)的推薦，或具有相關(guān)產(chǎn)品領(lǐng)域具有權(quán)威的國(guó)家級(jí)協(xié)會(huì)或科研院所的背景。

6.1.3擬開展的產(chǎn)品認(rèn)證結(jié)果有明確或潛在的廣泛采信需求，并具有相關(guān)產(chǎn)品領(lǐng)域的簽約檢測(cè)資源。有政府文件明確對(duì)該項(xiàng)產(chǎn)品認(rèn)證結(jié)果予以支持和采信，或認(rèn)證結(jié)果可以為行業(yè)發(fā)展提供支撐。

6.2申請(qǐng)從事食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證，應(yīng)當(dāng)具備所申請(qǐng)領(lǐng)域的科研、檢測(cè)、推廣或行業(yè)管理背景。

（七）設(shè)立外商投資認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

7.1外方投資者為在中國(guó)境外具有3年以上相應(yīng)領(lǐng)域認(rèn)證從業(yè)經(jīng)歷的機(jī)構(gòu)，具有所在國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)當(dāng)局的合法登記，無不良記錄。

7.1.1外方投資者在所在國(guó)家或者地區(qū)政府頒發(fā)的商業(yè)登記證或稅務(wù)登記證等合法登記證明，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)的公正機(jī)構(gòu)公證，并取得中國(guó)相關(guān)使領(lǐng)館的領(lǐng)事認(rèn)證。

7.1.2外方投資者在所在國(guó)家或者地區(qū)頒發(fā)的三年以上的相應(yīng)領(lǐng)域的認(rèn)證證書證明資料。

7.2取得其所在國(guó)家或者地區(qū)認(rèn)可機(jī)構(gòu)相應(yīng)領(lǐng)域的認(rèn)可。

7.2.1外方投資者在所在國(guó)家或者地區(qū)獲得認(rèn)可機(jī)構(gòu)相應(yīng)領(lǐng)域的認(rèn)可證書證明資料。

7.3非中文的材料，須提供中文翻譯件，并附上申請(qǐng)人對(duì)翻譯內(nèi)容負(fù)法律責(zé)任的聲明。公證和領(lǐng)事認(rèn)證文件應(yīng)當(dāng)為一年內(nèi)簽發(fā)。

7.4自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的申請(qǐng)者按照國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（八）從事國(guó)推認(rèn)證制度還應(yīng)當(dāng)滿足國(guó)家認(rèn)監(jiān)委或者國(guó)家認(rèn)監(jiān)委會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門制定發(fā)布的有關(guān)部門規(guī)章或者行政規(guī)范性文件中列明的準(zhǔn)入要求。

附件1

自愿性認(rèn)證領(lǐng)域目錄

注：已有管理體系認(rèn)證資質(zhì)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事本目錄所列6項(xiàng)管理體系認(rèn)證領(lǐng)域之外其他管理體系認(rèn)證的，按照國(guó)家認(rèn)監(jiān)委規(guī)定的要求和時(shí)限進(jìn)行備案即可，不需要資質(zhì)審批。新設(shè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)或無管理體系認(rèn)證資質(zhì)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事本目錄所列6項(xiàng)管理體系認(rèn)證領(lǐng)域之外其他管理體系認(rèn)證的，按照擬開展認(rèn)證項(xiàng)目向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委提出申請(qǐng)。

附件2

國(guó)推認(rèn)證制度目錄

來源：國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)

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