企業(yè)如何獲得ISO37301合規(guī)管理體系認(rèn)證

企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的關(guān)鍵支柱在于合規(guī)體系之搭建。要使合規(guī)管理形成企業(yè)經(jīng)營(yíng)的“防火墻”，保護(hù)企業(yè)免受因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)所帶來的嚴(yán)重影響或重大損失，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)其行業(yè)特點(diǎn)和經(jīng)營(yíng)管理模式搭建針對(duì)性的合規(guī)體系。而一個(gè)行之有效的合規(guī)體系搭建，離不開合理的制度和程序、高層參與、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、盡職調(diào)查、培訓(xùn)和溝通、監(jiān)督和審核六大組成部分，這六大組成部分也是ISO 37301合規(guī)管理體系基本要素的要求。具體而言：

1.合理的制度和程序

企業(yè)應(yīng)制定合理的制度和程序，其作為企業(yè)合規(guī)體系的核心，是企業(yè)所有員工履行職責(zé)的基本要求。主要分為以下四方面：

（1）企業(yè)行為準(zhǔn)則，這是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和文化建設(shè)的綱領(lǐng)性文件，包括企業(yè)愿景、使命、核心價(jià)值觀、合規(guī)方針、社會(huì)責(zé)任等方面；

（2）企業(yè)合規(guī)管理制度，這是企業(yè)合規(guī)部門進(jìn)行合規(guī)管理的程序性規(guī)章制度，包括合規(guī)組織制度、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程、合規(guī)審查流程、違規(guī)舉報(bào)、調(diào)查與處置流程、合規(guī)報(bào)告程序等方面；

（3）職能部門管理規(guī)章，企業(yè)不同的職能部門涉及到不同的合規(guī)規(guī)范的執(zhí)行與遵守，例如，管理、財(cái)務(wù)、人事行政、法務(wù)、內(nèi)控等部門均有相對(duì)應(yīng)的合規(guī)規(guī)范；

（4）業(yè)務(wù)合規(guī)流程，企業(yè)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域涉及不同的合規(guī)規(guī)范，例如傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)合規(guī)流程、網(wǎng)絡(luò)安全合規(guī)流程、產(chǎn)品合規(guī)流程、跨境電商領(lǐng)域合規(guī)等，具備較強(qiáng)的專業(yè)性，往往需要企業(yè)合規(guī)部門與業(yè)務(wù)部門合作制定和修改相關(guān)的業(yè)務(wù)合規(guī)流程。

2.高層參與

企業(yè)合規(guī)運(yùn)作應(yīng)有高層的參與，形成較為成熟的合規(guī)組織體系。高層參與能夠使企業(yè)形成上下連貫的合規(guī)組織結(jié)構(gòu)，如公司自上而下設(shè)立合規(guī)委員會(huì)、分支機(jī)構(gòu)和職能部門中的合規(guī)部門，合規(guī)部門直接向公司合規(guī)委員會(huì)和首席合規(guī)官匯報(bào)。這樣能夠確保企業(yè)管理層及時(shí)識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并采取應(yīng)對(duì)措施。

3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

定期或不定期地對(duì)企業(yè)活動(dòng)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別與評(píng)估。例如，在投融資或收購(gòu)項(xiàng)目中，企業(yè)需要對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估結(jié)果作為決策參考，降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

4.盡職調(diào)查

合規(guī)部門針對(duì)已存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)查和研究，形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，并研究制定和實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)的措施。

5.培訓(xùn)與溝通

企業(yè)需要定期組織培訓(xùn)和溝通，一方面能夠確保員工了解最新的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度等方面內(nèi)容；另一方面也能夠保證企業(yè)高層管理者與其它層級(jí)員工維持一種穩(wěn)定的溝通，使企業(yè)高層管理者的合規(guī)理念與態(tài)度能夠順暢傳達(dá)至企業(yè)各層級(jí)員工，形成合規(guī)文化。

6. 監(jiān)督與審核

企業(yè)應(yīng)建立合規(guī)監(jiān)控體系，包括監(jiān)督與審核。監(jiān)督是指企業(yè)的高層管理者或員工在進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，都應(yīng)在其職責(zé)范圍內(nèi)進(jìn)行可持續(xù)的管理與監(jiān)督，檢查每一項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否存在違規(guī)行為。審核是企業(yè)對(duì)合規(guī)管理體系運(yùn)行情況的評(píng)審，企業(yè)通過審核及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并加以整改，有助于持續(xù)提升合規(guī)管理能力，確保企業(yè)的合規(guī)體系在全球各地得到了良好的貫徹執(zhí)行。

在了解企業(yè)合規(guī)體系搭建方法論的基礎(chǔ)上，我們以數(shù)據(jù)合規(guī)為例，結(jié)合數(shù)據(jù)合規(guī)應(yīng)用場(chǎng)景，分享企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)體系搭建和落地的方法論。

1.搭建數(shù)據(jù)合規(guī)體系

企業(yè)的數(shù)據(jù)合規(guī)體系搭建步驟大致可分為以下三個(gè)階段：

第一階段，數(shù)據(jù)核查。從信息安全角度進(jìn)行數(shù)據(jù)核查的常規(guī)做法是使用軟件來“感知”一個(gè)系統(tǒng)內(nèi)的數(shù)據(jù)種類，并給予這些數(shù)據(jù)的敏感程度對(duì)該系統(tǒng)提出整體的安全方案。例如，有些比較關(guān)注數(shù)據(jù)合規(guī)的企業(yè)會(huì)通過SERVICE NOW、ONE TRUST、HIPEROS等數(shù)據(jù)合規(guī)工具，在跨境數(shù)據(jù)傳輸、合同審查、產(chǎn)品服務(wù)、隱私監(jiān)管審查、盡職調(diào)查等方面輔助數(shù)據(jù)核查。數(shù)據(jù)核查不僅能夠了解企業(yè)個(gè)人信息的收集和處理的現(xiàn)狀，同時(shí)也是企業(yè)了解現(xiàn)狀、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和建立數(shù)據(jù)合規(guī)體系的重要基礎(chǔ)。

第二階段，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和制定合規(guī)方案。企業(yè)可結(jié)合網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)保護(hù)法律法規(guī)規(guī)定的合規(guī)義務(wù)進(jìn)行差距分析和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，系統(tǒng)梳理和評(píng)估企業(yè)面臨的數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)和競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，提前分析預(yù)判可能導(dǎo)致的數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。例如，如果一家擬上市企業(yè)要選擇香港上市或國(guó)外上市，則該企業(yè)需充分考慮是否需要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全審查，如需配合國(guó)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信息披露要求，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與國(guó)內(nèi)監(jiān)管保持溝通并按照程序獲得批準(zhǔn)，優(yōu)先遵循國(guó)內(nèi)法律法規(guī)要求，并就企業(yè)的IT系統(tǒng)、用戶界面、用戶注冊(cè)流程以及在個(gè)人信息收集、使用以及保護(hù)的透明度等方面，進(jìn)行整體合規(guī)方案規(guī)劃。

第三階段，數(shù)據(jù)合規(guī)規(guī)則建立和落地。企業(yè)可結(jié)合實(shí)際情況建立數(shù)據(jù)合規(guī)規(guī)則，完善相關(guān)的制度和流程。開展員工意識(shí)培訓(xùn)，使員工認(rèn)識(shí)、了解數(shù)據(jù)合規(guī)要求以及如何在業(yè)務(wù)流程中落實(shí)制度要求。在數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)制度搭建起來后，企業(yè)需要持續(xù)追蹤數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)制度實(shí)施情況，改善企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)機(jī)制，確保企業(yè)的數(shù)據(jù)合規(guī)制度能夠持續(xù)符合監(jiān)管要求。

2.單項(xiàng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)合規(guī)體系落地

企業(yè)搭建起來的數(shù)據(jù)合規(guī)體系如何落實(shí)到具體的業(yè)務(wù)流程中，以確保涉及數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)符合監(jiān)管要求？在此，我們以單項(xiàng)產(chǎn)品上線流程為例，簡(jiǎn)要描述一個(gè)數(shù)據(jù)合規(guī)體系的落地過程。

（1）在產(chǎn)品醞釀階段，企業(yè)可以邀請(qǐng)隱私保護(hù)專家列席產(chǎn)品開發(fā)的研討，專家提供個(gè)人信息保護(hù)的合規(guī)建議，提示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與解決方案，此過程應(yīng)通過會(huì)議記錄或郵件的形式留痕。

（2）在初步產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段，產(chǎn)品設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)針對(duì)使用的數(shù)據(jù)種類建立控制以及架構(gòu)來處理第一稿的產(chǎn)品設(shè)計(jì)，第一稿的產(chǎn)品設(shè)計(jì)需體現(xiàn)上一階段提出的隱私及個(gè)人信息保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)的解決方案。

（3）產(chǎn)品設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)將完成后的產(chǎn)品設(shè)計(jì)進(jìn)行個(gè)人信息安全影響評(píng)估（Data Protection Impact Assessment, DPIA）。滴滴出行受審查一事，除了網(wǎng)絡(luò)安全審查和其他的法律問題，也強(qiáng)有力地證明了企業(yè)對(duì)于與數(shù)據(jù)相關(guān)的產(chǎn)品進(jìn)行個(gè)人信息安全評(píng)估的必要性和重要性。例如，有些比較關(guān)注數(shù)據(jù)合規(guī)的企業(yè)，其與數(shù)據(jù)相關(guān)的新產(chǎn)品和新服務(wù)，從研發(fā)到上線，都需要數(shù)據(jù)安全和個(gè)人隱私專家提前介入，從法律、商業(yè)、技術(shù)三個(gè)維度對(duì)個(gè)人信息安全進(jìn)行綜合評(píng)估，并形成個(gè)人信息安全影響評(píng)估報(bào)告，防范數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)，防止企業(yè)日后因數(shù)據(jù)安全不合規(guī)而遭受重大損失，影響企業(yè)發(fā)展。

（4）最終產(chǎn)品能夠?qū)ο惹安槌龅碾[私和個(gè)人信息保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理，以及明確相應(yīng)的技術(shù)手段和控制，通過最終產(chǎn)品展示會(huì)議（包含法務(wù)、風(fēng)控、合規(guī)、安全等部門）以及論證加以證明。

總而言之，ISO 37301的國(guó)際可認(rèn)證性，在企業(yè)合規(guī)治理、傳遞商業(yè)信任、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)證明存在合規(guī)管理體系、作為企業(yè)向司法機(jī)關(guān)提供關(guān)于違規(guī)量刑的正面證據(jù)、爭(zhēng)取合規(guī)不起訴等方面提供了重要支持。無論企業(yè)要不要取得ISO 37301的認(rèn)證，ISO 37301的標(biāo)準(zhǔn)提供一個(gè)搭建合規(guī)體系的方法論和架構(gòu)，加上有實(shí)操經(jīng)驗(yàn)的專家的指導(dǎo)和協(xié)助，企業(yè)可以有效搭建出適配企業(yè)實(shí)際情況并符合國(guó)際水準(zhǔn)的合規(guī)管理體系，賦能企業(yè)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)，為企業(yè)國(guó)內(nèi)外運(yùn)營(yíng)保駕護(hù)航，保護(hù)企業(yè)和相關(guān)高管，幫助企業(yè)基業(yè)長(zhǎng)青。

來源：質(zhì)量與認(rèn)證