近日，武漢市洪山區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局公布行政處罰決定書（決定書號(hào)：洪市監(jiān)處罰【2022】153號(hào)），市場(chǎng)監(jiān)管局查處秉奕國際認(rèn)證有限公司對(duì)新七建設(shè)集團(tuán)市政工程有限公司進(jìn)行的管理體系認(rèn)證涉嫌減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定程序的行為，對(duì)當(dāng)事人處罰款60000元，沒收違法所得5000元。

當(dāng)事人：秉奕國際認(rèn)證有限公司

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（注冊(cè)號(hào)）：91420100MA4KPJ3A1B

住所（住址）：武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)高新大道以南、高科園西路以西、光谷六路以東商務(wù)項(xiàng)目（長(zhǎng)江數(shù)字文化中心）一期B3號(hào)樓辦公16層9號(hào)房（自貿(mào)區(qū)武漢片區(qū)）

法定代表人（負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)者）：袁*

身份證件號(hào)碼：420************42X

2022年5月12日，武漢市市場(chǎng)監(jiān)督管理局組織質(zhì)量管理體系認(rèn)證稽查，本局執(zhí)法人員前往新七建設(shè)集團(tuán)市政工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱：新七市政公司）現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)該公司提供給當(dāng)事人審核的在建項(xiàng)目清單、計(jì)量器具臺(tái)賬與企業(yè)自身實(shí)際不符。經(jīng)核查，當(dāng)事人在審核新七市政公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況時(shí)未對(duì)其在建項(xiàng)目、計(jì)量器具種類、數(shù)量及有效性進(jìn)行審核。本局于2022年6月2日予以立案調(diào)查。執(zhí)法人員對(duì)吳*、袁*、余**、王*進(jìn)行詢問調(diào)查，當(dāng)事人及新七市政公司向本局提交了相關(guān)證明材料，執(zhí)法人員圍繞當(dāng)事人涉嫌減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定程序的行為收集相關(guān)證據(jù)材料，確定其違法事實(shí)。2022年7月29日案件調(diào)查終結(jié)。2022年4月12日，當(dāng)事人與新七市政公司簽訂了管理體系認(rèn)證合同，合同約定費(fèi)用為15000元。審核時(shí)間為2022年4月27日上午至4月29日下午，審核類型為年度監(jiān)督。審核組成員都具有相應(yīng)審核資質(zhì)，分別為：組長(zhǎng)余**（注冊(cè)證號(hào)：2021-N1QMS-***）、組員：王*（注冊(cè)證號(hào)：2022-N1QMS-***））、組員：袁*（注冊(cè)證號(hào)：2021-N1QMS-***）。2022年5月11日，審核小組以當(dāng)事人名義出具了審核報(bào)告，審核結(jié)論為：“建立并實(shí)施的管理體系基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求，管理體系運(yùn)行基本有效，審核小組推薦保持認(rèn)證注冊(cè)資格。”

經(jīng)查，2022年4月12日，當(dāng)事人與新七市政公司簽訂了管理體系認(rèn)證合同，合同約定費(fèi)用為15000元。審核時(shí)間為2022年4月27日上午至4月29日下午，審核類型為年度監(jiān)督。審核組成員都具有相應(yīng)審核資質(zhì)，分別為：組長(zhǎng)余**（注冊(cè)證號(hào)：2021-N1QMS-***）、組員：王*（注冊(cè)證號(hào)：2022-N1QMS-***）、組員：袁*（注冊(cè)證號(hào)：2021-N1QMS-***）。2022年5月11日，審核小組以當(dāng)事人名義出具了審核報(bào)告，審核結(jié)論為：“建立并實(shí)施的管理體系基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求，管理體系運(yùn)行基本有效，審核小組推薦保持認(rèn)證注冊(cè)資格。”另查，在2022年4月份新七市政公司符合抽樣審核的在建項(xiàng)目有三個(gè)，分別為：1.老河口市2020年城區(qū)第二批背街小巷維修改造項(xiàng)目等老城區(qū)更新改造工程（EPC）總承包項(xiàng)目、2.武漢市江岸區(qū)長(zhǎng)湖路（發(fā)展大道-解放大道）工程施工、3.歡樂大道（徐東大街-小潭湖橋）道路維修工程。按照《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》要求，應(yīng)將這三個(gè)在建項(xiàng)目中隨機(jī)抽取一個(gè)樣本進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。而當(dāng)事人審核組長(zhǎng)余**，其在審核時(shí)未就新七建設(shè)集團(tuán)市政工程有限公司的在建項(xiàng)目情況進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，只將企業(yè)申報(bào)的一個(gè)在建項(xiàng)目寫入審核報(bào)告，對(duì)質(zhì)量管理體系覆蓋的上述另外兩個(gè)項(xiàng)目不知情。在審核報(bào)告中記述為：2.4審核方法抽樣（涉及的部門、場(chǎng)所、體系人數(shù)情況）4）審核方法和抽樣說明：b.多場(chǎng)所及抽樣：存在：見《C-R0022多名稱、多場(chǎng)所、在建項(xiàng)目清單》。該清單中只包含歡樂大道（徐東大街-小潭湖橋）道路維修工程。另查，2022年6月15日，新七市政公司提供的監(jiān)視測(cè)量設(shè)備臺(tái)賬包含：水準(zhǔn)儀、全站儀2臺(tái)、鋼卷尺、GPS1臺(tái)、南方RTK1臺(tái)等。該公司無法提供這些計(jì)量器具的校準(zhǔn)報(bào)告，去年以來該公司也未對(duì)這些監(jiān)視測(cè)量設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)檢定。在當(dāng)事人出具審核報(bào)告中，3.4.2基礎(chǔ)設(shè)施、監(jiān)測(cè)資源、過程運(yùn)行與工作環(huán)境2）記錄為“主要監(jiān)測(cè)資源及管理情況：配備監(jiān)視測(cè)量資源有：全站儀、鋼卷尺、水準(zhǔn)儀，......”。在審核記錄中監(jiān)視設(shè)備管理臺(tái)賬包括：水準(zhǔn)儀、全站儀、鋼卷尺（50m）三種，未列明數(shù)量。此臺(tái)賬為當(dāng)事人審核員王*在2022年4月27日檢查審核對(duì)象分場(chǎng)所：歡樂大道（徐東大街-小潭湖橋）道路工程維修工程項(xiàng)目的計(jì)量器具臺(tái)賬，并以此臺(tái)賬作為公司整體的計(jì)量器具臺(tái)賬寫入審核報(bào)告。新七市政公司提供的計(jì)量器具校準(zhǔn)證書于2022年4月26日在深圳檢測(cè)校準(zhǔn)，通過單號(hào)為：SF1149089928815的順豐快遞寄往武漢。新七市政公司于2022年5月5日簽收該快遞。在2022年4月27日至2022年4月29日現(xiàn)場(chǎng)審核期間，上述校準(zhǔn)證書還未到達(dá)新七市政工程公司。當(dāng)事人審核員王*也未提出對(duì)該審核對(duì)象的監(jiān)視測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)、檢驗(yàn)情況進(jìn)行審核，在審核報(bào)告中對(duì)該環(huán)節(jié)作出了不真實(shí)記錄，記錄為：3.4.2基礎(chǔ)設(shè)施、監(jiān)測(cè)資源、過程運(yùn)行與工作環(huán)境2）“......日常保養(yǎng)防護(hù)得當(dāng)，且現(xiàn)場(chǎng)提供的校準(zhǔn)證書有效。”

上述的事實(shí)，主要有以下證據(jù)證明：

1.現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄1份、現(xiàn)場(chǎng)檢查照片1張、現(xiàn)場(chǎng)檢查視頻光盤1張，證明現(xiàn)場(chǎng)檢查情況；

2.當(dāng)事人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件1份、法定代表人身份證復(fù)印件1份，證明違法主體資格；

3.當(dāng)事人管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書復(fù)印件1份，證明當(dāng)事人具有認(rèn)證資質(zhì)；

4.當(dāng)事人與新七建設(shè)集團(tuán)市政工程有限公司簽訂的管理體系認(rèn)證合同復(fù)印件1份，證明當(dāng)事人審核新七市政公司質(zhì)量管理體系的事實(shí)；

5.三名審核員質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)證書及工作證復(fù)印件各1份；

6.當(dāng)事人法定代表人詢問筆錄，情況說明，證明余**、王*為其公司員工，代表公司對(duì)新七市政公司從事審核活動(dòng)；

7.現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)新七建設(shè)集團(tuán)市政工程有限公司提供多場(chǎng)所/多任務(wù)/在建（施）項(xiàng)目清單1份、執(zhí)法人員調(diào)查后提供的在建項(xiàng)目清單1份、審核組余**詢問調(diào)查筆錄和情況說明各1份，證明當(dāng)事人在審核時(shí)未能將管理體系覆蓋的活動(dòng)納入審核范圍；

8.現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)新七建設(shè)集團(tuán)市政工程有限公司提供的計(jì)量監(jiān)視設(shè)備臺(tái)賬1份、調(diào)查后該公司提供的情況說明1份、審核組王*的詢問調(diào)查筆錄和情況說明各1份，證明當(dāng)事人在審核時(shí)未審核管理體系覆蓋的計(jì)量器具情況；

9.新七建設(shè)集團(tuán)市政工程公司委托書1份、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件1份、辦公室主任吳*提供的情況說明1份，證明當(dāng)事人在審核時(shí)未審核管理體系覆蓋在建工程項(xiàng)目、管理體系覆蓋的計(jì)量器具情況、計(jì)量器具是否持續(xù)符合《中華人民共和國計(jì)量法》的相關(guān)規(guī)定；

10.《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》5監(jiān)督審核程序復(fù)印件1份，證明質(zhì)量管理體系跟蹤監(jiān)督審核時(shí)審核單位應(yīng)審核步驟和內(nèi)容；

11.《審核報(bào)告》復(fù)印件1份，證明當(dāng)事人在審核活動(dòng)中，未審核出與審核對(duì)象實(shí)際情況不一致的缺項(xiàng)；

12.單號(hào)為SF1149089928815的順豐快遞運(yùn)單詳情。

對(duì)事實(shí)、程序無異議，但與新七市政公司簽訂的是質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證合同，監(jiān)督審核總費(fèi)用15000元。每張證書費(fèi)用為5000元。本次違規(guī)只涉及到質(zhì)量管理體系，沒收違法所得希望能進(jìn)行區(qū)分。公司剛成立，主觀上沒有以惡意違規(guī)當(dāng)做進(jìn)行不當(dāng)獲利的手段，在成立以來多次配合省局認(rèn)檢處完成各種公益活動(dòng)，且屬于首次違法，希望能考慮到疫情期間企業(yè)經(jīng)營(yíng)困難，從輕處罰。

本局認(rèn)為，《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十一條規(guī)定“認(rèn)證機(jī)構(gòu)以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室從事認(rèn)證以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查、檢測(cè)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)完成認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序，確保認(rèn)證、檢查、檢測(cè)的完整、客觀、真實(shí)，不得增加、減少、遺漏程序”當(dāng)事人上述行為不符合《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》的要求，違反了該規(guī)定，構(gòu)成減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定程序的違法行為。依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》第五十九條“認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷批準(zhǔn)文件，并予公布：......（二）增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序的......”的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正上述違法行為，給予沒收違法所得，處5萬元以上20萬元以下罰款的行政處罰。綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯(cuò)等因素，當(dāng)事人事后能主動(dòng)整改，且屬于首次違法，主觀上沒有以惡意違規(guī)當(dāng)做進(jìn)行不當(dāng)獲利的手段，經(jīng)執(zhí)法人員復(fù)核，符合從輕處罰的情形。本局決定給予當(dāng)事人從輕處罰。

當(dāng)事人的上述行為，違反了《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十一條之規(guī)定，依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》第五十九條的規(guī)定，建議責(zé)令當(dāng)事人改正上述違法行為，并對(duì)當(dāng)事人作出處罰如下：1.罰款60000元；2.沒收違法所得5000元。

洪山區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局（印章）

2022年08月24日        

（市場(chǎng)監(jiān)管部門將依法向社會(huì)公開本行政處罰決定信息）