孝感市市場(chǎng)監(jiān)督管理局2022年自愿性認(rèn)證“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查的通報(bào)

各縣（市、區(qū)）市場(chǎng)監(jiān)督管理局，各有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)：

為貫徹落實(shí)《省市場(chǎng)監(jiān)管局辦公室關(guān)于開展 2022年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”檢查的通知》（鄂市監(jiān)辦認(rèn)檢函〔2022〕53號(hào)）要求，進(jìn)一步規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng)秩序，提升認(rèn)證證書的有效性，孝感市局于2022年8月3日至10月29日組織開展了認(rèn)證“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查，現(xiàn)將檢查情況通報(bào)如下：??

一、基本情況

（一）檢查概況

本次監(jiān)督檢查是按照省局統(tǒng)一要求,通過(guò)對(duì)獲證組織的抽查，監(jiān)督核查認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證活動(dòng)的規(guī)范性。全市共抽查獲證組織20家，其中，質(zhì)量管理體系認(rèn)證14家，建筑施工行業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證3家，食品安全管理體系1家，供應(yīng)鏈安全管理體系1家，有機(jī)產(chǎn)品1家。本次檢查共發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)及相關(guān)企業(yè)存在的各類問(wèn)題12項(xiàng)，涉及認(rèn)證機(jī)構(gòu)7家。責(zé)令限期改正13家，未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題6家，獲證組織停產(chǎn)無(wú)法實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的1家?！?/span>

（二）主要方法

本次檢查采取召開會(huì)議聽取獲證組織介紹情況，查看生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、了解工藝流程、生產(chǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)等方法，認(rèn)真查閱首次評(píng)審和最近一次評(píng)審的相關(guān)材料、查看體系文件等資料，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題如實(shí)拍照取證并記錄，匯總確定存在的主要問(wèn)題，形成事實(shí)確認(rèn)單，并向獲證組織通報(bào)檢查結(jié)果，由獲證組織確認(rèn)蓋章。

二、檢查發(fā)現(xiàn)主要問(wèn)題

一是部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)未按管理制度實(shí)施。無(wú)受理通知或未簽字蓋章；存在著審核報(bào)告不符合整改項(xiàng)等文件沒有手工簽字；審核報(bào)告描述不完整。

二是部分獲證組織體系文件和公司的自身具體情況結(jié)合不夠，體系文件基本是通用版本，未結(jié)合企業(yè)實(shí)際編制，明顯流于形式。企業(yè)內(nèi)審、管審無(wú)法提供或缺少重要關(guān)鍵內(nèi)容?！　　?/span>

三、處理措施

對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，各縣（市、區(qū)）局要依法依規(guī)處理。對(duì)檢查存在一般問(wèn)題的機(jī)構(gòu)下達(dá)限期整改通知書或要求自行完成整改。

附件：2022年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查結(jié)果

孝感市市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2022年11月29日

2022年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查結(jié)果
序號(hào)	獲證組織名稱	證書編號(hào)	認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱	主要問(wèn)題	處理意見
1	大悟黃龍柏園茶葉有限公司	096OP1500058	杭州中農(nóng)質(zhì)量認(rèn)證中心有限公司	１、未見2022年審核報(bào)告，現(xiàn)場(chǎng)檢查（7.29）未見會(huì)議簽到表。２、未見2022年管理評(píng)審、內(nèi)審資料	限期整改
2	武漢康瑞藥業(yè)有限公司	23920Q00621R0S	中元國(guó)際認(rèn)證（深圳）有限公司	未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題	檢查通過(guò)
3	湖北盈祿塑膠制品有限公司	25820QR0015R0S	中元國(guó)際認(rèn)證（深圳）有限公司	無(wú)最近一次審核計(jì)劃。	限期整改
4	湖北京邦餐飲管理有限公司	258FSMS2100066	中元國(guó)際認(rèn)證（深圳）有限公司	評(píng)審報(bào)告簽字時(shí)間有修改	限期整改
5	湖北凱普奧塑料有限公司	23919Q10334R0S	中元國(guó)際認(rèn)證（深圳）有限公司	未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題	檢查通過(guò)
6	瑪?shù)偎旧锕こ蹋ê保┯邢薰?/span>	23922Q00010R0S-2	中元國(guó)際認(rèn)證（深圳）有限公司	審核任務(wù)書未加蓋認(rèn)證機(jī)構(gòu)公章。	限期整改
7	湖北中水化工有限公司	23921Q00178R0S	中元國(guó)際認(rèn)證（深圳）有限公司	未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題	檢查通過(guò)
8	湖北凱量化工物流有限公司	23920Q00013R0S	中元國(guó)際認(rèn)證（深圳）有限公司	無(wú)受理通知	限期整改
9	孝感市通達(dá)精密機(jī)械制造有限公司	23920Q00640R0S	中元國(guó)際認(rèn)證（深圳）有限公司	未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題	檢查通過(guò)
10	湖北摩巖陶瓷纖維有限公司	23921Q00346R0S	中元國(guó)際認(rèn)證（深圳）有限公司	企業(yè)停產(chǎn)	其他
11	湖北泰德安信信息技術(shù)有限公司	23921Q00240R0S	中元國(guó)際認(rèn)證（深圳）有限公司	未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題	檢查通過(guò)
12	湖北洋發(fā)建設(shè)工程有限公司	45521Q1072R0M	中認(rèn)國(guó)標(biāo)（北京）認(rèn)證有限公司	體系證書與注冊(cè)地不符	限期整改
13	孝感佳恒建設(shè)工程有限公司	45521Q1097R0M	中認(rèn)國(guó)標(biāo)（北京）認(rèn)證有限公司	不符合項(xiàng)報(bào)告未簽字，未見整改報(bào)告。	限期整改
14	孝感中意水務(wù)設(shè)備有限公司	45522Q0037R0S	中認(rèn)國(guó)標(biāo)（北京）認(rèn)證有限公司	不符合項(xiàng)整改報(bào)告簽名不規(guī)范。	限期整改
15	湖北京邦餐飲管理有限公司	435-Q2112048	湖北光谷標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新科技有限公司	初審二階段報(bào)告審核組員未簽字	限期整改
16	湖北東進(jìn)包裝有限公司	435-Q2004027	湖北光谷標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新科技有限公司	審核通知書、審核計(jì)劃未蓋認(rèn)證機(jī)構(gòu)公章	限期整改
17	湖北博物奔逸智能科技有限公司	435-Q2101022	湖北光谷標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新科技有限公司	１、未見合同、受理通知、審核計(jì)劃。２、未見內(nèi)審、管理評(píng)審的記錄文件。	限期整改
18	湖北京邦餐飲管理有限公司	ZGC21GY0053R0M	中贛國(guó)際認(rèn)證有限公司	無(wú)受理通知，無(wú)審核計(jì)劃、評(píng)價(jià)報(bào)告、審核員遠(yuǎn)程審核。	限期整改
19	孝感信達(dá)建設(shè)工程有限公司	68220Q10036R0M	世一認(rèn)證（湖北）有限公司	未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題	檢查通過(guò)
20	孝感誠(chéng)興工貿(mào)有限公司	21Q10025R0M	北京宏信聯(lián)誠(chéng)認(rèn)證有限公司	未見2022年度內(nèi)審和管評(píng)計(jì)劃。	限期整改

隨州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局2022年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開” 監(jiān)督檢查情況通告

根據(jù)《省市場(chǎng)監(jiān)管局辦公室關(guān)于開展2022年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”檢查的通知》及部署要求，隨州市市場(chǎng)監(jiān)管局對(duì)轄區(qū)內(nèi)11張認(rèn)證證書開展監(jiān)督檢查，現(xiàn)將檢查情況通告如下：

一、基本情況

本次“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查任務(wù)，由省市場(chǎng)監(jiān)管局在“認(rèn)證行政監(jiān)管”系統(tǒng)中統(tǒng)一隨機(jī)抽取，隨州市共抽取4家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，11張認(rèn)證證書，主要涉及質(zhì)量管理體系、商品售后服務(wù)評(píng)價(jià)以及其他管理體系等領(lǐng)域的認(rèn)證。

監(jiān)督檢查自7月正式啟動(dòng)，因疫情影響，現(xiàn)場(chǎng)檢查延期到11月份結(jié)束。此次檢查共出動(dòng)檢查人員20人次，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)查閱體系文件、與獲證組織開展座談等方式，對(duì)認(rèn)證情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

二、檢查發(fā)現(xiàn)主要問(wèn)題

通過(guò)檢查獲證組織的相關(guān)文件，發(fā)現(xiàn)部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在審核報(bào)告中的內(nèi)部審核時(shí)間和管理評(píng)審時(shí)間等信息矛盾、未對(duì)獲證組織提供的程序文件和各類記錄等進(jìn)行有效審核、遠(yuǎn)程審核不規(guī)范等問(wèn)題；部分獲證組織存在內(nèi)部審核、管理評(píng)審實(shí)施不規(guī)范，相關(guān)文件和記錄不全或記錄均為打印，無(wú)簽字等問(wèn)題。但未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違反《認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等規(guī)定的違法違規(guī)行為。

具體檢查結(jié)果見附件。

特此通告。

2022年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”檢查結(jié)果匯總表

序號(hào)	發(fā)證機(jī)構(gòu)名稱	認(rèn)證項(xiàng)目/產(chǎn)品類別	證書編號(hào)	現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間	檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題
1	深圳美澳檢測(cè)認(rèn)證有限公司	商品售后服務(wù)管理體系	51320SC0093R0S	2022.11.21	1.所出具的服務(wù)認(rèn)證審查報(bào)告中描述部分與企業(yè)實(shí)際不符； 2.服務(wù)認(rèn)證自我評(píng)價(jià)計(jì)劃無(wú)分工，自我評(píng)價(jià)、售后管理評(píng)審會(huì)議簽到等相關(guān)資料均為打印版。
2	深圳美澳檢測(cè)認(rèn)證有限公司	質(zhì)量管理體系	51321Q0862R0S	2022.11.22	1.審核報(bào)告 4.7描述無(wú)不適用條款與Q8.3聲明不適用不一致； 2.審核報(bào)告中描述和簽字時(shí)間有4處與審核實(shí)際存在邏輯上錯(cuò)誤。
3	中贛國(guó)際認(rèn)證有限公司	商品售后服務(wù)管理體系	ZGC21F60048R0M	2022.11.22	正常
4	北京宏信聯(lián)誠(chéng)認(rèn)證有限公司	質(zhì)量管理體系	22Q10060R0S	2022.11.23	1.現(xiàn)場(chǎng)查見審核報(bào)告1.1選項(xiàng)僅選擇了部分遠(yuǎn)程，未選擇現(xiàn)場(chǎng)； 2.合規(guī)性評(píng)價(jià)在審核報(bào)告中記錄時(shí)間與實(shí)際時(shí)間不一致； 3.公司提供審核資料均為電子簽名，以及“環(huán)境因素清、危險(xiǎn)源清單”電子簽名名字不在公司名冊(cè)中，審核組未對(duì)此做相應(yīng)的問(wèn)題提出整改建議。
5	中贛國(guó)際認(rèn)證有限公司	企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系	ZGC21BZ0021R0S	2022.11.23	1.提供的審核計(jì)劃中未能體現(xiàn)對(duì)分場(chǎng)所山西省陽(yáng)泉市郊區(qū)蔭營(yíng)鎮(zhèn)（行政許可范圍內(nèi)的城市生活垃圾經(jīng)營(yíng)性清掃、收集、運(yùn)輸服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)）的微信遠(yuǎn)程審核證據(jù)。
6	湖北光谷標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新科技有限公司	質(zhì)量管理體系認(rèn)證	435-Q2104059	證書已撤銷，未現(xiàn)場(chǎng)檢查
7	湖北光谷標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新科技有限公司	質(zhì)量管理體系認(rèn)證	435-Q2105003	證書已撤銷，未現(xiàn)場(chǎng)檢查
8	湖北光谷標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新科技有限公司	質(zhì)量管理體系認(rèn)證	435-Q2109008	證書已暫停，未現(xiàn)場(chǎng)檢查
9	湖北光谷標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新科技有限公司	質(zhì)量管理體系認(rèn)證	435-Q2104069	證書已撤銷，未現(xiàn)場(chǎng)檢查
10	深圳美澳檢測(cè)認(rèn)證有限公司	商品售后服務(wù)評(píng)價(jià)認(rèn)證	51321SC0154R0S	證書已暫停，未現(xiàn)場(chǎng)檢查
11	中贛國(guó)際認(rèn)證有限公司	商品售后服務(wù)評(píng)價(jià)認(rèn)證	ZGC21F60073R0S	證書已暫停，未現(xiàn)場(chǎng)檢查