【反賄賂管理體系】ISO37001的前期準(zhǔn)備和風(fēng)險(xiǎn)評估

發(fā)布日期：2022-06-10 瀏覽次數(shù)：0次

（一）前期準(zhǔn)備

背景分析梳理組織架構(gòu)、管理制度及需要遵守的政策法規(guī)，了解利益相關(guān)方及其需求，分析可能存在的賄賂風(fēng)險(xiǎn)。
領(lǐng)導(dǎo)訪談了解組織最高管理者對導(dǎo)入反賄賂管理體系的目標(biāo)、期望和需求。
確定范圍明確組織反賄賂方針和目標(biāo)，確定反賄賂管理體系建設(shè)范圍，可選取總部或下屬子機(jī)構(gòu)的某個(gè)業(yè)務(wù)模塊（如采購、銷售等賄賂風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域）導(dǎo)入反賄賂管理體系，運(yùn)行有效并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)后再向其他業(yè)務(wù)板塊逐步推廣。
工作部署統(tǒng)籌規(guī)劃體系建設(shè)的具體工作內(nèi)容，成立項(xiàng)目實(shí)施團(tuán)隊(duì)，界定和分配工作任務(wù)及目標(biāo)，明確完成時(shí)限。依托組織內(nèi)控、合規(guī)、審計(jì)、監(jiān)察、體系等部門成立反賄賂合規(guī)部門，配置專、兼職工作人員及其他必備資源。
人員動員對員工就反賄賂管理基本知識、重要性和必要性等內(nèi)容進(jìn)行教育和宣導(dǎo)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評估

調(diào)研整理組織現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)評估資料，明確調(diào)研范圍和內(nèi)容，編制調(diào)研提綱和問卷，組織相關(guān)人員進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)研。
風(fēng)險(xiǎn)分析針對調(diào)研所得信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析模型及計(jì)算方法進(jìn)行風(fēng) 險(xiǎn)值計(jì)算，確定風(fēng)險(xiǎn)等級，提出防范或控制風(fēng)險(xiǎn)的處置策略。
風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)論匯總根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析過程及結(jié)果，編制《風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》，作為盡職調(diào)查和制度體系建設(shè)的重要依據(jù)。
盡職調(diào)查根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，對超出一定風(fēng)險(xiǎn)水平的員工和商業(yè)伙伴等進(jìn)行盡職調(diào)查，形成《盡職調(diào)查報(bào)告》。

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ISO37001 反賄賂管理體